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投资者干系

黑幕信息知恋人备案操持轨制

广东生益科技股分无限公司

黑幕信息知恋人备案操持轨制

(2011年订正)


第一章 总则


      第一条 为进一步完美广东生益科技股分无限公司(以下简称“公司”)的操持布局,确保信息表露的实在、精确、完全和实时、公允、有用,提防黑幕信息知恋职员滥用知情权、泄漏黑幕信息、停止黑幕生意,按照《中华国民共和国公法令》、《中华国民共和国证券法》、《上市公司操持原则》、《上市公司信息表露操持方法》、《上海证券生意所股票上市法则》等有关法令、律例文件和《公司章程》的划定,拟定本轨制。


      第二条 董事会是公司黑幕信息的操持机构,保障黑幕信息知恋人报备表实在、精确和完全,董事长为首要担任人。


      第三条 公司监事会对本轨制的实行环境停止监视。


      第四条 董事会办公室是公司黑幕信息操持的任务机构。董事会秘书担任公司黑幕信息的羁系、操持公司黑幕信息知恋人的挂号入档及信息表露任务。


      第五条 由董事会秘书和证券事务代表同一担任证券羁系机构、证券生意所、证券及基金公司等机构及消息媒体、股东的欢迎、征询(质询)、办事任务。公司任何部分和小我不得向外界泄漏、报道、通报有关触及公司黑幕信息及信息表露的内容。


      第六条 公司董事、监事、高管职员及其余黑幕信息知恋人必须严酷做好失密任务。


      第七条 本轨制合用于公司部属各部分、分公司、控股子公司及公司能够或许对实在行严峻影响的参股公司。



第二章 黑幕信息及其知恋职员的规模


      第八条 本轨制所指黑幕信息是指为黑幕职员所知悉的触及公司的运营、财政或对公司股票及衍生种类的生意价钱有严峻影响的、和筹办公然但还不公然的信息。 还不公然是指公司还不在中国证监会指定的上市公司信息表露刊物或网站上正式公然的事变。


      第九条 本轨制所指黑幕信息的规模包含但不限于:

      (一)公司的运营目标和运营规模的严峻变革;

      (二)公司严峻投资行动和严峻购买财产的抉择;

      (三)公司订立首要条约,能够对公司的资产、欠债、权力和运营功效产生首要影响;

      (四)公司产生严峻债权和未能了债到期严峻债权的违约环境;

      (五)公司产生严峻吃亏或严峻丧失;

      (六)公司出产运营的外部前提产生的严峻变革;

      (七)公司季度、中期及年度财政报告;

      (八)公司证券市场再融资打算;

      (九)公司刊行债券或可转换债券;

      (八)公司分派股利或增资的打算;

      (十)公司股权布局的产生严峻变革;

      (十一)公司债权包管的严峻变革;

      (十二)严峻的不可抗力事务的产生;

      (十三)公司的严峻接洽干系生意;

      (十四)公司减资、归并、分立、闭幕及请求停业的抉择;

      (十五)公司的董事、三分之一以上监事或司理产生变革;

      (十六)持有公司百分之五以上股分的股东或现实节制人,其持有股分或节制公司的环境产生较大变革;

      (十七)公司产生的严峻诉讼和仲裁,股东大会、董事会抉择被依法撤消或宣布有效;

      (十八)公司涉嫌犯法被法令构造备案查问拜访,公司董事、监事、高等操持职员涉嫌犯法被法令构造采用强迫方法;

      (十九)公司董事、监事及高等操持职员的行动能够依法承当严峻侵害补偿义务;

      (二十)公司停业用首要资产的典质、出卖或报废一次跨越该资产的百分之三十;

      (二十一)公司收买的有关计划;

      (二十二)中国证监会及上海证券生意所认定的对质券生意价钱有明显影响的其余首要信息。


      第十条 本轨制所指的黑幕信息知恋人包含但不限于:

      (一)公司的董事、监事、高等操持职员;

      (二)持有公司5%以上股分的股东及其董事、监事、高等操持职员。

      (三)公司控股的公司及其董事、监事、高等操持职员;

      (四)因为所任公司职务能够获得公司有关黑幕信息的职员;

      (五)中国证监会、广东证监局任务职员和因为法定职责对质券的刊行、生意停止操持的其余职员;

      (六)保荐人、承销的证券公司、上海证券生意所、上海证券挂号结算公司、证券办事机构的有关职员;

      (七)中国证监会及上海证券生意所划定的其余人。



第三章 黑幕信息失密和操持


      第十一条 公司对黑幕信息知恋人实行挂号备案操持,一事一记。


      第十二条 公司该当照实、完全填写上市公司黑幕信息知恋人报备表(见附件),实时记实黑幕信息在公然前的报告、通报、体例、考核、表露等各关头一切黑幕信息知恋人名单,并按照广东证监局的请求,将黑幕信息知恋人报备表报送广东证监局备案。公司董事会该当对备案名单的实在性、精确性和完全性担任。


      第十三条 公司控股股东、现实节制人及其接洽干系方研讨、倡议触及公司的严峻事变和产生对公司证券生意价钱能够产生严峻影响的其余事变时,该当填写黑幕信息知恋人报备表。

      收买人、严峻资产重组生意对方和其余触及公司并对公司证券生意价钱有严峻影响事变的其余倡议方,该当填写黑幕信息知恋人报备表。

      证券公司、证券办事机构、状师事务所等中介机构接管公司拜托处置证券办事停业,该受托事变对公司股价有严峻影响的,该当填写黑幕信息知恋人报备表。

      上述主体该当按照事变历程将黑幕信息知恋人报备表分阶段投递公司董事会办公室,但完全的黑幕信息知恋人报备表的投递时候不得晚于黑幕信息公然表露的时候。黑幕信息知恋人报备表该当按照本轨制附件的请求停止填写。

      公司该当做好其所知悉的黑幕信息流转关头的黑幕信息知恋人的挂号,并做好第一款至第三款触及各方黑幕信息知恋人报备表的汇总。


      第十四条 公司在表露前按照相干法令律例政策请求需常常性向相干行政操持部分报送信息的,在报送部分、内容等未产生严峻变革的环境下,可将其视为同一黑幕信息事变,在同一张表格中挂号行政操持部分的称号,并延续挂号报送信息的时候。除上述环境外,黑幕信息流转触及到行政操持部分时,公司该当按照一事一记的体例在知恋人报备表中挂号行政操持部分的称号、打仗黑幕信息的缘由和知悉黑幕信息的时候。


      第十五条 公司停止收买、严峻资产重组、刊行证券、归并、分立、回购股分等严峻事变,除按照本轨制第十条填写公司黑幕信息知恋人报备表外,还该当建造严峻事变历程备忘录,内容包含但不限于规画抉择计划历程中各个关头时点的时候、到场规画抉择计划职员名单、规画抉择计划体例等。

      董事会秘书担任催促备忘录触及的相干职员在备忘录上署名确认。


      第十六条 公司停止本轨制第十三条所列严峻事变的,该当在黑幕信息依法公然表露后实时将黑幕信息知恋人报备表及严峻事变历程备忘录报奉上海证券生意所。


      第十七条 公司董事、监事、高等操持职员及各本能机能部分、分公司、控股子公司及其首要担任人及其余黑幕信息知恋人该当自动共同公司做好黑幕信息知恋人挂号备案任务,该当实时自动向董事会秘书报告公司黑幕信息知恋人环境和相干黑幕信息知恋人的变革环境。


      第十八条 公司黑幕信息知恋人挂号备案资料由公司董事会办公室同一保管,自记实之日起(含补充完美)最少保管十年。中国证监会、广东证监局、上海证券生意所可查问黑幕信息知恋人报备表。


      第十九条 公司向控股股东、现实节制人或其余黑幕信息知恋职员供给未公然信息的,应在供给之前,确认公司已与其签定失密和谈或其对公司负有失密义务。


      第二十条 公司向大股东、现实节制人供给未公然信息,经董事会审议经由历程,并组成抉择。同时公司应在5个任务日外向广东证监局报送有关信息的知恋职员名单及相干环境。


      第二十一条 公司董事审媾和表决非公然信息议案时,该当真实行职责,接洽干系方董事应躲避表决。对大股东、现实节制人不公道来由请求公司供给未公然信息的,公司董事会应予以谢绝。


      第二十二条  公司全部董事、监事及其余知恋职员在公司信息还不公然表露前,应将信息知情规模节制到最小。


      第二十三条 公司黑幕信息还不发布前,黑幕职员不得经由历程任何体例将有关黑幕信息内容向外界泄漏、报道、通报。不得将公司季度、中期、年度报表及有关数据向外界泄漏,在正式通知布告之前,不得在公司外部知恋人规模外以任何情势停止传布。



第四章 义务究查


      第二十四条 公司按照中国证监会的划定,对黑幕信息知恋人生意本公司股票及其衍生种类的环境停止自查。发明黑幕信息知恋人停止黑幕生意、泄漏黑幕信息或倡议别人操纵黑幕信息停止生意的,公司该当停止核实并根据其黑幕信息知恋人挂号操持轨制对相干职员停止义务究查,并在2 个任务日内将有关环境及处置成果报送广东证监局。


      第二十五条 黑幕信息知恋人违背本轨制私行泄漏相干信息、或因为渎职致使违规,给公司形成严峻影响或丧失机,公司将视情节轻重,按相干轨制停止惩罚。如在社会上形成严峻效果,组成犯法的,将移交法令构造依法究查其刑事义务。中国证监会、上海证券生意所等羁系部分的惩罚不影响公司对其停止惩罚。


      第二十六条 为公司实行信息表露义务出具专项文件的保荐人、证券办事机构及其职员,持有公司5%以上股分的股东、公司的现实节制人,若私行表露公司信息,给公司形成丧失的,公司保留究查其义务的权力。



第五章 附则


      第二十七条 本轨制未尽事务,按《公法令》、《证券法》、《股票上市法则》、《公司章程》、《公司操持原则》、《上市公司信息表露操持方法》和《上海证券生意所上市法则》等有关划定履行。


      第二十八条 本轨制由公司董事会担任诠释和订正。


      第二十九条 本轨制自公司董事会经由历程之日起失效并实行。



广东生益科技股分无限公司

董事会

2011年11月25日