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投资者干系

股东大集会事法则

广东生益科技股分无限公司

股东大集会事法则


第一章 总则

      第一条 为标准广东生益科技股分无限公司(以下简称公司)公司行动,保障股东大会依法利用权柄,按照《中华国民共和国公法令》(以下简称《公法令》)、《中华国民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的划定,拟定本法则。

      第二条 公司该当严酷按照法令、行政律例、及公司章程的相干划定召开股东大会,保障股东能够或许或许依法利用权力。

董事会该当实在实行职责,当真、定时构造股东大会。全数董事该当勤恳尽责,确保股东大会一般召开和依法利用权柄。

      第三条 股东大会该当在《公法令》和公司章程划定的规模内利用权柄。

      第四条 股东大会分为年度股东大会和姑且股东大会。年度股东大会每年召开一次,该当于上一管帐年度竣事后的6个月内停止。姑且股东大会不按期召开,呈现《公法令》第一百零一条划定的该当召开姑且股东大会的景象时,姑且股东大会该当在2个月内召开。

      公司在上述刻日内不能召开股东大会的,该当报告公司地址地中国证监会派出机谈判上海买卖所,申明缘由并告诉布告。

      第五条 公司召开股东大会,该当礼聘状师对以下题目出具法令定见并告诉布告:

      (一)集会的调集、召开法式是不是合适法令、行政律例、本法则和公司章程的划定;

      (二)列席集会职员的资历、调集人资历是不是正当有用;

      (三)集会的表决法式、表决成果是不是正当有用;

      (四)应公司要求对其余有关题目出具的法令定见。


第二章 股东大会的调集

      第六条 董事会该当在本法则第四条划定的刻日内定时调集股东大会。

      第七条 自力董事有权向董事会发起召开姑且股东大会。对自力董事要求召开姑且股东大会的发起,董事会该当按照法令、行政律例和公司章程的划定,在收到发起后10日内提出赞成或不赞成召开姑且股东大会的书面反应定见。

      董事会赞成召开姑且股东大会的,该当在作出董事会抉择后的5日内收回召开股东大会的告诉;董事会不赞成召开姑且股东大会的,该当申明来由并告诉布告。

      第八条 监事会有权向董事会发起召开姑且股东大会,并该当以书面情势向董事会提出。董事会该当按照法令、行政律例和公司章程的划定,在收到发起后10日内提出赞成或不赞成召开姑且股东大会的书面反应定见。

      董事会赞成召开姑且股东大会的,该当在作出董事会抉择后的5日内收回召开股东大会的告诉,告诉中对原发起的变革,该当征得监事会的赞成。

      董事会不赞成召开姑且股东大会,或在收到发起后10日内未作出版面反应的,视为董事会不能实行或不实行调集股东大会集会职责,监事会能够或许自行调集和掌管。

      第九条 零丁或算计持有公司10%以上股分的股东有权向董事会要求召开姑且股东大会,并该当以书面情势向董事会提出。董事会该当按照法令、行政律例和公司章程的划定,在收到要求后10日内提出赞成或不赞成召开姑且股东大会的书面反应定见。

      董事会赞成召开姑且股东大会的,该当在作出董事会抉择后的5日内收回召开股东大会的告诉,告诉中对原要求的变革,该当征得相干股东的赞成。

      董事会不赞成召开姑且股东大会,或在收到要求后10日内未作出反应的,零丁或算计持有公司10%以上股分的股东有权向监事会发起召开姑且股东大会,并该当以书面情势向监事会提出要求。

      监事会赞成召开姑且股东大会的,应在收到要求5日内收回召开股东大会的告诉,告诉中对原要求的变革,该当征得相干股东的赞成。

      监事会未在划按刻日内收回股东大会告诉的,视为监事会不调集和掌管股东大会,持续90日以上零丁或算计持有公司10%以上股分的股东能够或许自行调集和掌管。

      第十条 监事会或股东抉择自行调集股东大会的,该当书面告诉董事会,同时向公司地址地中国证监会派出机谈判证券买卖所备案。

      在股东大会抉择告诉布告前,调集股东持股比例不得低于10%。

      监事会和调集股东应在收回股东大会告诉及颁布颁发股东大会抉择告诉布告时,向公司地址地中国证监会派出机谈判证券买卖所提交有关证实资料。

      第十一条 对监事会或股东自行调集的股东大会,董事会和董事会秘书应予配合。董事会该当供给股权挂号日的股东名册。董事会未供给股东名册的,调集人能够或许持调集股东大会告诉的相干告诉布告,向证券挂号结算机构要求获得。调集人所获得的股东名册不得用于除召开股东大会之外的其余用处。

      第十二条 监事会或股东自行调集的股东大会,集会所必需的用度由上市公司承当。


第三章 股东大会的提案与告诉

      第十三条 提案的内容该当属于股东大会权柄规模,有明白议题和详细抉择事变,并且合适法令、行政律例和公司章程的有关划定。

      第十四条 零丁或算计持有公司3%以上股分的股东,能够或许在股东大会召开10日前提出姑且提案并书面提交调集人。调集人该当在收到提案后2日内收回股东大会补充告诉,告诉布告姑且提案的内容。

      除前款划定外,调集人在收回股东大会告诉后,不得点窜股东大会告诉中已列明的提案或增添新的提案。

      股东大会告诉中未列明或不合适本法则第十三条划定的提案,股东大会不得停止表决并作出抉择。

      第十五条 调集人该当在年度股东大会召开20日前以告诉布告体例告诉各股东,姑且股东大会该当于集会召开15日前以告诉布告体例告诉各股东。

      第十六条 股东大会告诉和补充告诉中该当充实、完全表露一切提案的详细内容,和为使股东对拟会商的事变作出公道判定所需的全数资料或诠释。拟会商的事变须要自力董事颁发定见的,收回股东大会告诉或补充告诉时该当同时表露自力董事的定见及来由。

      第十七条 股东大会拟会商董事、监事推举事变的,股东大会告诉中该当充实表露董事、监事候选人的详细资料,最少包含以下内容:

      (一)教导背景、任务履历、兼职等小我环境;

      (二)与公司或其控股股东及现实节制人是不是存在接洽干系干系;

      (三)表露持有公司股分数目;

      (四)是不是受过中国证监会及其余有关局部的惩罚和证券买卖所惩戒。

      除接纳积累投票制推举董事、监事外,每位董事、监事候选人该当以单项提案提出。

      第十八条 股东大会告诉中该当列明集会时候、地址,并肯定股权挂号日。股权挂号日与集会日期之间的距离该当未几于7个任务日。股权挂号日一旦确认,不得变革。

      第十九条 收回股东大会告诉后,无正当来由,股东大会不得延期或打消,股东大会告诉中列明的提案不得打消。一旦呈现延期或打消的景象,调集人该当在原定召开日前最少2个任务日告诉布告并申明缘由。


第四章 股东大会的召开

      第二十条 公司该当在公司居处地或公司章程划定的地址召开股东大会。

      股东大会该当设置会场,以现场集会情势召开,并该当按照法令、行政律例、中国证监会或公司章程的划定,接纳宁静、经济、方便的收集或其余体例为股东参与股东大会供给方便。股东经由过程上述体例参与股东大会的,视为列席。

      股东能够或许亲身列席股东大会并利用表决权,也能够或许拜托别人代为列席和在受权规模内利用表决权。

      第二十一条 公司股东大会接纳收集或其余体例的,该当在股东大会告诉中明白载明收集或其余体例的表决时候和表决法式。

      股东大会收集或其余体例投票的起头时候,不得早于现场股东大会召开前一日下战书3:00,并不得迟于现场股东大会召开当日上午9:30,其竣事时候不得早于现场股东大会竣事当日下战书3:00。

      第二十二条 董事会和其余调集人该当接纳须要办法,保障股东大会的一般次序。对搅扰股东大会、挑衅惹事和加害股东正当权力的行动,该当接纳办法加以避免并实时报告有关局部查处。

      第二十三条 股权挂号日挂号在册的一切股东或其代办署理人,均有权列席股东大会,上市公司和调集人不得以任何来由谢绝。

      第二十四条 股东该当持股票账户卡、身份证或其余能够或许或许标明其身份的有用证件或证实列席股东大会。代办署理人还该当提交股东受权拜托书和小我有用身份证件。

      第二十五条 调集人和状师该当按照证券挂号结算机构供给的股东名册配合对股东资历的正当性停止考证,并挂号股东姓名或称号及其所持有表决权的股分数。在集会掌管人颁布颁发现场列席集会的股东和代办署理大家数及所持有表决权的股分总数之前,集会挂号该当停止。

      第二十六条 公司召开股东大会,全数董事、监事和董事会秘书该当列席集会,司理和其余高等办理职员该当列席集会。

      第二十七条 股东大会由董事长掌管。董事长不能实行职务或不实行职务时,由副董事长掌管;副董事长不能实行职务或不实行职务时,由半数以上董事配合推举的一位董事掌管。

      监事会自行调集的股东大会,由监事会主席掌管。监事会主席不能实行职务或不实行职务时,由监事会副主席掌管;监事会副主席不能实行职务或不实行职务时,由半数以上监事配合推举的一位监事掌管。

      股东自行调集的股东大会,由调集人推举代表掌管。

      召开股东大会时,集会掌管人违背议事法则使股东大会没法持续停止的,经现场列席股东大会有表决权过半数的股东赞成,股东大会可推举一人担负集会掌管人,持续闭会。

      第二十八条 在年度股东大会上,董事会、监事会该当就其曩昔一年的任务向股东大会作出报告,每名自力董事也应作出述职报告。

      第二十九条 董事、监事、高等办理职员在股东大会上应就股东的质询作出诠释和申明。

      第三十条 集会掌管人该当在表决前颁布颁发现场列席集会的股东和代办署理大家数及所持有表决权的股分总数,现场列席集会的股东和代办署理大家数及所持有表决权的股分总数以集会挂号为准。

      第三十一条 股东(包含股东代办署理人)以其所代表的有表决权的股分数额利用表决权,每股分享有一票表决权。

股东与股东大会拟审议事变有接洽干系干系时,该当躲避表决,其所持有表决权的股分不计入列席股东大会有表决权的股分总数。

      股东大会审议影响中小投资者好处的严重事变时,对中小投资者的表决该当零丁计票。零丁计票成果该当实时公然表露。

      公司持有本身的股分不表决权,且该局部股分不计入列席股东大会有表决权的股分总数。

      公司董事会、自力董事和合适相干划定前提的股东能够或许公然征集股东投票权。征集股东投票权该当向被征集人充实表露详细投票动向等信息。制止以有偿或变相有偿的体例征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限定。

      第三十二条 股东大会就推举董事、监事停止表决时,按照公司章程的划定或股东大会的抉择,能够或许实行积累投票制。

      前款所称积累投票制是指股东大会推举董事或监事时,每股分具有与应选董事或监事人数不异的表决权,股东具有的表决权能够或许集合利用。

      第三十三条 除积累投票制外,股东大会对一切提案该当逐项表决。对统一事变有差别提案的,该当按提案提出的时候挨次停止表决。除因不可抗力等出格缘由致使股东大会中断或不能作出抉择外,股东大会不得对提案停止弃捐或不予表决。

      第三十四条 股东大会审议提案时,不得对提案停止点窜,不然,有关变革该当被视为一个新的提案,不得在本次股东大会上停止表决。

      第三十五条 统一表决权只能挑选现场、收集或其余表决体例中的一种。统一表决权呈现反复表决的以第一次投票成果为准。

      第三十六条 列席股东大会的股东,该当对提交表决的提案颁发以下定见之一:赞成、否决或弃权。

      未填、错填、笔迹没法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人抛却表决权力,其所持股分数的表决成果应计为“弃权”。

      第三十七条 股东大会对提案停止表决前,该当推举两名股东代表参与计票和监票。审议事变与股东有接洽干系干系的,相干股东及代办署理人不得参与计票、监票。

      股东大会对提案停止表决时,该当由状师、股东代表与监事代表配合担任计票、监票。

      经由过程收集或其余体例投票的上市公司股东或其代办署理人,有权经由过程响应的投票系统检验本身的投票成果。

      第三十八条 股东大会集会现场竣事时候不得早于收集或其余体例,集会掌管人该当在集会现场颁布颁发每提案的表决环境和成果,并按照表决成果颁布颁发提案是不是经由过程。

      在正式发布表决成果前,股东大会现场、收集及其余表决体例中所触及的上市公司、计票人、监票人、首要股东、收集办事方等相干各方对表决环境均负有失密义务。

      第三十九条 股东大会抉择该当实时告诉布告,告诉布告中应列明列席集会的股东和代办署理大家数、所持有表决权的股分总数及占公司有表决权股分总数的比例、表决体例、每项提案的表决成果和经由过程的各项抉择的详细内容。

      第四十条 提案未获经由过程,或本次股东大会变革上次股东大会抉择的,该当在股东大会抉择告诉布告中作出格提醒。

      第四十一条 股东大会集会记实由董事会秘书担任,集会记实应记实以下内容:

      (一)集会时候、地址、议程和调集人姓名或称号;

      (二)集会掌管人和列席或列席集会的董事、监事、董事会秘书、司理和其余高等办理职员姓名;

      (三)列席集会的股东和代办署理大家数、所持有表决权的股分总数及占公司股分总数的比例;

      (四)对每提案的审议颠末、讲话要点和表决成果;

      (五)股东的质询定见或倡议和响应的回答或申明;

      (六)状师及计票人、监票人姓名;

      (七)公司章程划定该当载入集会记实的其余内容。

      列席集会的董事、董事会秘书、调集人或其代表、集会掌管人该当在集会记实上署名,并保障集会记实内容实在、精确和完全。集会记实该当与现场列席股东的署名册及代办署理列席的拜托书、收集及别的体例表决环境的有用资料一并保管,保管刻日为10年。

      第四十二条 调集人该当保障股东大会持续停止,直至构成终究抉择。因不可抗力等出格缘由致使股东大会中断或不能作出抉择的,应接纳须要办法尽快规复召开股东大会或间接停止本次股东大会,并实时告诉布告。同时,调集人应向公司地址地中国证监会派出机构及上海证券买卖所报告。

      第四十三条 股东大会经由过程有关董事、监事推举提案的,新任董事、监事按公司章程的划定就职。

      第四十四条 股东大会经由过程有关派现、送股或本钱公积转增股本提案的,公司该当在股东大会竣事后2个月内实行详细计划。

      第四十五条 公司股东大会抉择内容违背法令、行政律例的有效。

      公司控股股东、现实节制人不得限定或阻止中小投资者依法利用投票权,不得侵害公司和中小投资者的正当权力。

      股东大会的集会调集法式、表决体例违背法令、行政律例或公司章程,或抉择内容违背公司章程的,股东能够或许自抉择作出之日起60日内,要求国民法院撤消。


第五章 附则

      第四十九条 本法则所称告诉布告或告诉,是指在《公司章程》划定的报刊上登载有关信息表露内容。告诉布告或告诉篇幅较长的,上市公司能够或许挑选在《公司章程》划定的报刊上对有关内容作择要性表露,但全文该当同时在中国证监会指定的网站上发布。

      本法则所称的股东大会补充告诉该当在登载集会告诉的统一指定报刊上告诉布告。

      第五十条 本法则所称“以上”、“内”,含本数;“过”、“低于”、“多于”,不含本数。

      第五十一条 除非有出格申明,本法则所利用的术语与《公司章程》中该等术语的寄义不异,本法则与《公司章程》有抵触的,以《公司章程》为准。

      第五十二条 本法则由董事会担任诠释。

      第五十三条 本法则点窜时,由董事会提出批改案,提请股东大会审议核准。

      第五十四条 本法则及其订正自股东大会抉择经由过程之日起失效,并作为《公司章程》的附件。



广东生益科技股分无限公司

2014年9月15日